5 Indicadores de Compliance para Avaliar a Efetividade do seu Programa

Os indicadores de compliance são métricas essenciais para analisar e utilizar como parâmetros para seus processos dentro da área. Assim, é possível garantir que as atividades estão ocorrendo de maneira eficiente. 

O compliance torna-se um tema cada vez mais relevante nas organizações, uma vez que a conformidade com leis, regulamentos e padrões éticos são assuntos fundamentais para garantir a integridade e a sustentabilidade dos negócios. Nesse contexto, é muito importante conhecer ferramentas que aprimorem os processos desta área e te ajudem a alcançar resultados.

O uso de indicadores de compliance tem se mostrado uma prática essencial para avaliar a efetividade dos programas de conformidade e identificar possíveis áreas de melhoria. Neste artigo, vamos explorar alguns dos principais indicadores de compliance que devem ser utilizados em sua empresa! 

Como os indicadores de compliance podem te ajudar

Os indicadores de compliance são extremamente úteis para ajudar na gestão e avaliação da conformidade das atividades de uma organização em relação a leis, regulamentos, políticas internas e padrões éticos. Isso porque eles te ajudam a mensurar os resultados de suas atividades, assim como entender quais processos estão ajudando sua empresa a melhorar ou não. 

Por esse motivo, os indicadores de compliance devem ser escolhidos cuidadosamente, levando em consideração as características específicas da sua empresa e os requisitos regulatórios aplicáveis. Além disso, os indicadores devem ser atualizados regularmente para assegurar bons resultados.

Veja os 5 principais indicadores de compliance 

Existem diversos indicadores de compliance que podem ser utilizados para avaliar a efetividade de um programa de conformidade em uma organização. Esses indicadores podem variar de acordo com o setor de atuação da empresa, sua estrutura e seus objetivos específicos. No entanto, veja alguns dos principais indicadores para sua instituição. 

1. Taxa de conformidade

Indicador responsável por medir a proporção de conformidade em relação às políticas, regulamentos e leis relevantes. Este indicador pode ser calculado, por exemplo, pela divisão do número de casos de conformidade pelo total de casos avaliados.

2. Número de incidentes de não conformidade

O indicador de incidentes de não conformidade é a principal métrica para registrar o número de violações ou incidentes de não conformidade que ocorreram em um determinado período, na organização. Isso pode incluir violações de políticas internas, regulamentos externos ou leis aplicáveis.

3. Avaliações de risco

Este indicador é indispensável para sua compliance. Ele consegue indicar e avaliar a eficiência das avaliações de risco realizadas pela organização. Assim, você consegue identificar áreas de maior vulnerabilidade e solucioná-las, por meio da análise de resultados de avaliações de risco e, também colocando em ação práticas e medidas corretivas.

4. Monitoramento e auditoria

Essa métrica verifica se as atividades de monitoramento e auditoria, um dos 10 Pilares de um Programa de Compliance, estão sendo realizadas adequadamente. Tal indicador pode ser medido pela frequência e qualidade das auditorias internas, revisões de conformidade e monitoramento contínuo das operações.

5. Investigação e tempo de resposta

O indicador de investigação e tempo de resposta analisa a eficiência e qualidade das investigações internas sobre possíveis riscos, violações ou casos de não conformidade com a legislação vigente. Além disso, ele regula e mede qual é o tempo necessário para concluir uma investigação e tomar as medidas adequadas, ajudando a entender como anda a performance de sua equipe. 

Importância dos indicadores de compliance

Os indicadores desempenham um papel fundamental para a área de Compliance ou outras áreas de proteção. Isso porque eles ajudam a fornecer informações valiosas para avaliar o desempenho dos processos, tomar decisões mais embasadas e assertivas e, ainda, monitorar o progresso em direção a metas e objetivos. 

Ademais, no caso do compliance, esses indicadores são cruciais na garantia de conformidade com as leis, regulamentos, políticas e padrões éticos aplicáveis a sua instituição. Dessa maneira, evitando que sua empresa seja prejudicada e sofra multas, sanções e bloqueios.   

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Como utilizar os indicadores de compliance

Para utilizar indicadores de compliance de forma eficaz é preciso, em primeiro momento, analisar o cenário de sua empresa. Assim, é possível entender suas metas, objetivos e condições.

Em seguida, é importante definir quais são os resultados e metas esperadas em relação à conformidade que sua instituição deseja alcançar. Isso pode incluir o cumprimento de leis específicas, regulamentos do setor, políticas internas ou padrões éticos.

Uma vez feito isso, é preciso identificar os indicadores relevantes para medir o nível de eficiência do Programa. Esses indicadores precisam ser específicos, mensuráveis, realistas e alinhados aos objetivos estabelecidos. Um exemplo disso é acompanhar a taxa de conformidade com treinamentos obrigatórios, a quantidade de incidentes de não conformidade relatados ou a eficácia dos controles internos.

Com isso, é preciso coletar as informações e dados, realizando uma análise detalhada sobre eles. Isso pode ser feito por meio de ferramentas de monitoramento, relatórios periódicos ou outras fontes de informação. Por fim, com os dados analisados, é necessário investir em estratégias de melhoria ou soluções que ajudem a reduzir ou prevenir que os problemas continuem.

Nesse sentido, ferramentas como verificação de histórico de antecedentes de pessoas ou empresas são fundamentais, pois detectam de forma ágil possíveis riscos à conformidade de sua empresa. Dessa forma, aprimorando seus processos, resultados e promovendo proteção. 

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